SEC обвиняет криптовалютного маркетмейкера Cumberland в деятельности в качестве незарегистрированного дилера
SEC утверждает, что компания Cumberland торговала криптоактивами, такими как POL, SOL, FIL, ALGO и ATOM, которые агентство рассматривает как инвестиционные контракты, а следовательно, как ценные бумаги.
В четверг Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинения чикагскому маркетмейкеру Cumberland в том, что он осуществлял свою деятельность без регистрации в качестве дилера по сделкам с ценными бумагами на сумму более 2 миллиардов долларов.
В иске говорится, что с марта 2018 года по настоящее время Cumberland занимался покупкой и продажей криптоактивов, классифицируемых как ценные бумаги, для собственных счетов без регистрации, что стало рутинной частью его бизнеса.
Кроме того, в иске утверждается, что Cumberland проводит сделки круглосуточно по телефону или через свою платформу Marea. Также SEC утверждает, что Cumberland регулярно торгует криптоактивами, рассматриваемыми как инвестиционные контракты, на внешних биржах.
Более конкретно, в иске утверждается, что Cumberland способствовал торговле многочисленными криптоактивами, которые считаются инвестиционными контрактами, а следовательно, и ценными бумагами. Кроме того, агентство упомянуло такие активы, как POL (ранее MATIC), SOL, FIL, ALGO и ATOM.
Cumberland оспаривает классификацию SEC в отношении ценных бумаг в криптосделках
Cumberland ответил на обвинения SEC, раскритиковав подход агентства, ориентированный на принуждение, утверждая, что оно стало последней жертвой усилий по подавлению инноваций. Компания в частности оспорила классификацию SEC, согласно которой определенные сделки с криптоактивами являются ценными бумагами.
«Мы вели пятилетние добросовестные обсуждения с SEC по этому вопросу», — заявила компания. «С нашей стороны мы предоставили десятки письменных резюме и заявлений, подготовили тысячи страниц материалов и сделали доступными наше руководство и сотрудников по соблюдению норм для многократных интервью. Сегодняшний иск — это первый случай, когда SEC изложила конкретные сделки, которые вызывают вопросы».
Кроме того, Cumberland объявил, что продолжит свою деятельность без изменений в ответ на действия SEC.